保证金,三方,监管协议 个人账户三方监管协议

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保证金,三方,监管协议

篇一:三方监管协议

融资性担保机构客户担保保证金

三方监管协议

甲方: (市级监管部门) 乙方: (融资性担保机构) 丙方: (银行)

为加强融资性担保机构监管，规范融资性担保机构客户保证金管理，根据《关于转发<融资性担保业务监管部际联席会议关于规范融资性担保机构客户担保保证金管理的通知的通知》(鲁金办字〔2012〕132号)等有关规定，三方经协商一致，同意订立本协议。

一、乙方在丙方或丙方所辖分支机构开立资金账户，该账户仅用于客户保证金的存取和日常管理。

二、乙方在收取客户保证金时，须与担保客户签订《质押合同》，明确客户保证金为质押资金。

三、乙方在收取客户保证金后应将其存入在丙方开立的专用账户，同时，需将《委托保证合同》和《质押合同》复印件同时留存于丙方。

四、在担保责任存续期间，客户保证金账户实行封闭管理，

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乙方不得提前支取。

五、担保客户如约偿还债务后，向乙方提交提取客户保证金的书面申请，乙方凭债务偿还证明文件和客户书面申请，到丙方办理相关手续。丙方审核合格后，将客户保证金划转至担保客户或以支票方式进行客户保证金返还。

六、若担保客户未能足额偿还债务，乙方代为偿还后，凭相关代偿材料可向丙方申请提取客户保证金。丙方经审核后，可将客户保证金划至乙方账户，但金额不得高于乙方代偿金额。客户保证金如有剩余，丙方需将剩余返还担保客户。

七、甲方或甲方授权机构可根据监管需要，查询乙方客户保证金账户情况。若乙方未按相关规定及时办理客户保证金返还事宜，甲方经核查后，可出具相关文件要求丙方将客户保证金直接返还客户。

八、丙方应认真履行账户监管责任，并按要求向市监管部门报送客户保证金专户管理情况。

九、甲方、丙方根据本协议所获得的乙方资料负有严格的保密义务，未经乙方书面同意，不得泄露给任何其他第三方。

十、本协议未尽事宜，由甲、乙、丙三方协商解决。十一、本协议自甲、乙、丙三方签字并盖章之日起生效。十二、本协议一式四份，甲、乙、丙三方各持一份，报省金融办备案一份。

甲方盖章:乙方盖章:丙方盖章: 法定代表人法定代表

2

人

法定代表人或授权委托人签字或授权委托人签字或授权委托人签字

年月日

篇二:订金监管三方协议书

资金监管三方协议书

甲方:

注册地址:

法定代表人: 电话:传真: 乙方:

注册地址(转载于:http://www.wendangku.net/doc/dcdd0cb9a800b52acfc789eb172ded630b1c98c0.html 小龙文档网:保证金,三方,监管协议):

法定代表人: 电话:传真: 丙方:

注册地址:

负责人: 电话:传真:

鉴于甲、乙双方于签订的《合作框架协议书》，乙方按协议约定在甲方指定银行(即丙方)开户汇入保证金(即拟合作前的预付订金)，并由甲、乙、丙三方共同监管的事宜达成如下协议:

一、监管内容

1.经甲、乙双方协商确定，委托丙方共同对甲、乙双方签订的《合作框架协议书》内，乙方在丙方开户汇入的保证金即人民币万元(大写: 万元)整进行三方监管。

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2.监管期间上述资金滋生的利息同时计入监管范围内。

二、账户开立

1.由乙方以乙方的名义在丙方处开设一个资金监管账户(下称“监管账户”)，账号: ，专为甲、乙双方正式合作时作为乙方入股资金所用。

2.监管期间，除甲乙双方共同签署付款通知书外，乙方不得动用该笔资金，否则丙方有权不予办理。

三、监管资金划入

1.乙方应于本协议签订当日内，将上述监管资金即:人民币万元(大写: 万元)整汇入监管账户内。

2.丙方对监管资金是否按照上诉约定期限足额划付至监管账户，及监管资金来源的合法性等，不承担任何法律义务和责任。

四、在乙方将上述资金汇入监管账户后，丙方应严格按照本协议书的规定或甲、乙双方另行达成一致并有效提交给丙方的书面约定，对监管账户进行监管。

五、监管资金划付

根据甲、乙双方共同签署的账户《付款通知书》，丙方对申请划款的贷记凭证的真实性核对无误后，将监管账户内资金划付给甲、乙双方指定账户。

六、本协议资金监管期限为乙方自资金汇入监管账户之日起，至甲、乙双方正式确定(或解除)合作关系时，由甲、

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乙双方共同向丙方递交“监管账户解除申请”，经丙方受理后，终止监管账户之日为止。

七、监管账户终止

如甲、乙双方签订合作合同后，乙方在监管账户内的资金将转账给甲方指定账户，作为乙方首期收购甲方股份的资金(以正式签署的合同条款或附加协议为准)。如甲、乙双方正式解除合作关系，并按程序办理监管账户终止手续后，乙方对资金自行处理，甲、丙双方对乙方的资金处理方法不承担任何法律义务和责任。

八、在监管期限内，丙方按照‰向乙方收取资金监管费，资金监管费于监管账户终止之日结算。丙方有权直接从监管账户优先扣除监管费用。

九、各方同意并确认，除非本协议书约定，丙方不得对监管账户内的资金作任何划拨或其他处臵，否则将对由此给甲、乙任何一方造成的经济损失承担责任，并负责赔偿。

十、丙方不对监管资金的合法性、有效性等作出任何承诺。甲、乙双方发生任何纠纷均与丙方无关。

十一、本协议书履行过程中如发生争议，各方应友好协商解决。如协商不成，应向监管资金所在地人民法院提起诉讼解决。

十二、本协议一式六份，甲、乙、丙三方各持二份。本协议书自乙方将被监管资金汇入监管账户时起生效。

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(以下为签字页)

签订地点:

甲方签字(盖章):

乙方签字(盖章):

丙方签字(盖章):

日期:年月

日

篇三:账户监管协议(三方协议)

账户监管协议

甲方:

地址:

乙方:

地址:

丙方:中国**银行股份有限公司**支行

地址:

鉴于:

甲、乙双方因项目招标缴纳保证金的需要，由乙方在丙方开立保证金帐户，为了监督和管理资金，经甲、乙、丙三方平等协商一致，特订立本协议:

一、甲方的权利义务

1.在监管期限内，甲方有权对监管账户进行日常监管，可要求丙方提供乙方帐户资金余额情况;

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2.在监管期限内，甲方需在丙方预留资金审批书签字(章)样本，并预留两个联系电话便于丙方核实，每笔资金的支取除按丙方正常业务办理流程处理外，甲方必须出具审批书，多笔支取可附清单，清单用印和签字同审批书一致。

二、乙方的权利义务

1.在丙方下属营业机构开立下列监管账户:

户名:账号: 开户行: **银行**支行营业部

并承诺:

(1)授权丙方向甲方提供帐户余额情况;

(2)同意在丙方开立的上述监管帐户资金支取需经甲方审批同意后办理。

三、丙方的权利义务

,1,

1.丙方承诺:按时为乙方开立保证金专户(监管帐户)，监管帐户资金的支取除按丙方正常业务办理流程处理外，必须依据甲方出具的审批书记载的事项办理并电话核实其中任一个预留联系电话，乙方帐户结清时本息一并划转原汇入帐户。

四、协议生效及终止

1.本协议自签订之日起生效，至监管帐户结清销户日止。

五、违约责任

1.本协议生效后，任何一方不履行或不完全履行本协议项

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下的任何义务，或违背其在本协议项下所作的任何陈述、保证与承诺的，即构成违约。因此而给其他方造成损失的，应予赔偿。

六、本协议一式( 三)份，协议(三 )方各持一份，具有同等法律效力。

甲方:

负责人或授权代表(签字):

年月日

乙方:

法定代表人或授权代表(签字):

年月日

丙方:中国**银行股份有限公司**支行(章) 法定代表人或授权代表(签字):

年月日

,2,

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