建筑工程质量竣工备案评价方法及应用研究

摘 要：文章基于建筑工程质量政府监督管理改革的实践需求，在借鉴国外以及国内部分地区建筑工程质量政府监督管理特征的基础上，以工程竣工后政府监督管理所实施的竣工验收环节中工程质量竣工验收备案综合评价工作为研究对象，提出对该综合评价工作的新型评价方法，并进行了深入分析。

关键词：建筑工程质量监督；竣工验收；备案；评价

中图分类号：F284文献标识码：A文章编号：1006-8937（2012）11-0126-03

建设工程质量责任重如泰山，得到我们党和政府的高度认识，也是全社会历史经验的总结和共识。2000年以来，建设工程质量政府监督管理深化改革，监督内容、方式、方法等都发生了深刻变革，政府质量监督的执法权威性和决策科学性面临新的挑战。在新的形势下，如何提高建设工程质量政府监督的有效性已成为政府质量监督理论与实践迫切需要解决的关键问题。近年来建设部领导多次在全国工程质量安全监督工作会议上提出要加强工程质量评价工作，补强这方面的薄弱环节。2009年建设部建质〔2009〕55号《关于进一步加强建设工程质量监督管理的通知》，再次提出了“完善政府质量监督体系，加强监管队伍建设，提高监管效能”的目标。政府质量监督的有效性与监督决策的科学性是分不开的，而决策科学性的基础是监管评价。

建筑工程竣工备案评价，是建立合理科学的评价体系，给出评价指标合理的取值范围，减少在过程中的人为因素的影响，全面准确地把握建筑工程质量水平，确保建筑工程的使用安全，以达到评价的目标。

1 工程质量竣工备案评价的主要内容和指标体系

①影响工程质量的主要因素。建筑工程质量是建设主体上建设活动的能力，其主要包括施工质量、材料质量、维护质量以及监督管理质量等。也就是说影响质量的直接因素（即内因）是施工主体、提供设备材料主体、使用维护主体以及监管主体等。而间接影响因素（即外因）包括业主、监理主体、检测主体以及建设环境等。

②建筑工程质量竣工备案评价的主要内容。评价包括两个方面：一方面是对行为质量的监督评价，主要是对建设主体参与建设活动的过程进行监督评价；另一方面是对实体进行监督评价，这方面的评价不是通过汇报材料、会议谈话可以掌握的，需要通过建设实践过程当中来进行验证，通过对关键点、重点部位的现场检查监督，根据经验作出合理评价，以实现目标。

③建筑工程质量竣工备案评价指标体系。通过对建筑工程质量所形成的影响因素分析，把这些影响因素分层归纳，形成一个体系，我们就把这个体系称为建筑工程竣工备案评价体系A（图1）。

2 建筑工程质量竣工备案评价的方法及其应用

建筑工程质量竣工备案评价是对图1体系A中影响质量形成的因素进行综合评判，这些因素大都是模糊变量，难以寻找到准确的数学关系来衡量它们对工程质量的影响程度。鉴于这些因素评价的模糊性，故而评价的过程、结果也系模糊性质。模糊数学可以解决这方面的问题，它能为此类型问题定量化提供数学的语言与量化的方法，所以，模糊数学这种比较成熟地数学工具能够为建筑工程质量竣工备案评价的科学性提供可靠保证。综合评价则是对各种因素影响的现象或事物进行的总评价，如果在综合评价中又涉及到模糊因素，即为模糊综合评价。其方法是把前文所说的“模糊数学”这种数学工具根据给出的标准和实测数值，经过模糊变换后，应用到判断系统和事物优劣（即对系统或事物做出综合评价）的领域中，这是一种近几年来较为新颖的方法。而还有一种叫多级模糊综合评价，顾名思义，就是从最低的层级开始，反复依次进行这种模糊合成运算，直至得到最终的结果。本文仅对模糊综合评价法应用在建筑工程质量竣工备案评价过程进行分析，多级模糊综合评价则不作赘述。

2.1 模糊综合评价法

该评价方法的数学模型系由三要素组成，分别是指标集、评判集以及构造模糊变换。指标集（也可说是因素集）是由影响评判目标的各指标（或因素）组成的；评判集是评判指标（或因素）量化的准则和方法；构造模糊变换则是指是评判的数学运算过程。评价法具体包括以下几个步骤：

①确定评价指标（或因素）集：V={Vk}={V1,V2,…,Vn}, Vk(k=1,2,…,n)表示影响评价系统或事物的第k个指标（或因素），通过这个步骤，可以建立起一个评价指标体系，这个体系可以确定各级目标和影响的因素，上级的目标亦是下级目标的影响因素，如（图1）所示。

②确定评价（或评判）集：U={Ui}={U1,U2,…,Um}, Ui(i=1,2,…,m)表示评价（或评判）的第i个等级，在本文所应用分析的建筑工程质量竣工备案综合评价中，评价（或评判）集U={优秀,良好,合格，不合格}，即i=4, U1表示“优秀”,U2表示“良好”，U3表示“合格”,U4表示“不合格”。

③进行单个因素评价（或评判），建立模糊评价（或评判）矩阵C，对单个影响因素进行评价（或评判），以确定评价（或评判）对象对备选择集元素的相互隶属程度，这是确定每个因素对各自评价等级的隶属程度的必备程序。

对于这个单因素评价（或评判），就是要给出从评价指标（或因素）集V到评价（或评判）集U的一个模糊映射j:V→F(U), Vk=（Uk）=Ck=(ck1, rk2…, rkm)∈F(U), (k=1,2,…,n),模糊映射j模糊关系Ck∈F(V×U),即Cj(Vk,Uf)=j(Vk)(Uf)=C,因此，Cj可由模糊矩阵C∈Vn×m表示。C称为单因素评价（或评判）矩阵，其中ckf为V中的因素Vk对应U中等级Uf的隶属关系，是第k个因素对于该事物的单个因素评价（或评判），这是模糊综合评判构成的基础。

因为建筑工程质量竣工备案单因素评价有四个评定等级（即优秀，良好，合格，不合格），所以该评价矩阵系一个四列的矩阵，即R=4，是其每个行为相应的影响因素对于四个评定等级相互的隶属程度，评价矩阵的个数由影响评价指标（或因素）的个数来决定。

本文所分析的质量竣工备案评价采用的是二次评价方法，第一次评价方法是采用不等权重的评价，考虑到团队核心人员负责制度（即监督工程师对其监督的工程质量负主要责任的原则），设ckfi表示第e个评价（或评判）人第k个指标的第i级隶属程度，e=1表示为监督工程师的评价结果，e=2,3分别表示其余两个监督员的评价结果。则公式ckf=0.5ckf1+0.25ckf2+0.25ckf3 b=(0.5,0.25,0.25)是这三个评价人的权重因子。第二次评价方法，则对各个专家同等对待，采用等权重因子的评价。

④确定各指标（或因素）的权重：B=（B1, B2,… Bp）∈F(V); Bk是由评价小组指标Vk对此事物相对于同一层次其他指标（或因素）的重要程度， 0≤Bk≤1，且Bk=1。对于该项评价，因其影响指标的因素较多，故需采用层次分析法来确定权重B。就上述评价体系A中所列指标（或因素）而言，权重B的确定有两级：第一级是指标（或因素）对目标评价（或评判）的重要程度；第二级是指标（或因素）对第一级指标（或因素）的相对重要程度。

在现实生产生活中，影响建筑工程质量的因素非常复杂，不同类型的工程项目各个指标（或因素）重要程度也有着不同的重要性，有的差距非常明显。所以，权重因子的确定，也是多变复杂的过程，监督机构可以根据以往经验的累积，进行对建筑工程的归类，对于不同类型的建筑工程在选择性确定出反映该类工程实质的权重系数，以便于对各类建筑工程质量竣工备案做出更可靠、更准确的科学评价。

⑤将权重集B和单因素评价矩阵C，模糊合成得到综合评价结果。再经过二级模糊综合评价，最终得到建筑工程质量竣工备案水平对于“优秀、良好、合格、不合格”四个等级的隶属度。根据监督机构经验，如果规定Am=∑ai＞70%时，评价结果等级（i,m=1,2,3,4），则即是说该项工程质量竣工备案的水平是属于第m级（即1-4级）。

若A3=ai＞80%时，该项目竣工备案属于合格等级，可准予进行竣工备案登记。

若70%＜A3=ai＜80%时,为慎重起见，由建筑质量监督机构组织3~5名的专家组成专家组（包括该项目监督工程师在内），在查阅各种资料及现场察看的基础上，进行二次建筑质量竣工备案综合评价。若二次评价等级为合格，则准予进行备案登记，若不合格，还要进行整改，由专家组进行再次评价。

若A3=ai＜70%时，则不予进行竣工备案登记，通知业主单位及相关建设主体进行整改后，等待二次进行竣工备案评价。

2.2 模糊综合评价法案例分析

某个监督机构选定一个三人监督小组（包括1名负责的监督工程师），对某多层建筑工程项目实施全过程质量监督检查，该项目在竣工后，由建设单位组织人员进行竣工备案验收。该项目监督工程师在接到建设单位报送的竣工验收通知单后，结合该项目工程日常监督记录，对该项目进行二级模糊综合评价。监督机构根据该项目类型已累积了该类工程实质的权重系数（即为图一中两个层级所罗列的每个影响因素所对应的权重） ，分别为：B=（0.25，0.2，0.3，0.25）；B1=（0.3，0.3，0.2，0.2）；B2=（0.3，0.3，

0.4）；B3=（0.3，0.2，0.2，0.3）；B4=（0.4，0.3，0.3）。根据该建筑工程项目由监督工程师负责制的原则，得出该项目三人监督小组的评价权重系数b=(0.5,0.25,0.25)。故评价结果可以用公式表示为：ckf=0.5ckf1+0.25ckf2+0.25ckf3（其中ckf1表示监督工程师对评价指标Vkf隶属于评价集的评价结果，而ckf2和ckf3则分别代表其余两位监督人员的评价结果）。经模糊合成计算，一级模糊综合评价结果分别为：

A1= B1×C1=（0.3，0.3，0.2，0.2）0.2 0.4 0.4 00.3 0.4 0.2 0.10.4 0.4 0.2 00.3 0.4 0.2 0.1=（0.29，0.4，0.26，0.05）

A2= B2×C2=（0.3，0.3，0.4）0.2 0.2 0.4 0.20.3 0.4 0.2 0.10.2 0.3 0.3 0.2=（0.23，0.3，0.3，0.17）

A3= B3×C3=（0.3，0.2，0.2，0.3）0.2 0.3 0.4 0.10.1 0.3 0.4 0.20.1 0.4 0.3 0.20.2 0.4 0.3 0.1=（0.16，0.35，0.35，0.14）

A4= B4×C4=（0.4，0.3，0.3）0.29 0.4 0.26 0.050.23 0.3 0.3 0.170.16 0.35 0.35 0.140.21 0.34 0.32 0.13=（0.21，0.34，0.32，0.13）

二级模糊综合评价结果为：

A=B×A1A2A3A4=（0.25，0.2，0.3，0.25）0.29 0.4 0.26 0.050.23 0.3 0.3 0.170.16 0.35 0.35 0.140.21 0.34 0.32 0.13=（0.22，0.35，0.31，0.12）

那么：a2=ai=0.22+0.35=0.57＜70%，a3=ai=0.22+

0.35+0.31=0.89＞70%

根据a2﹤70%的最终计算结果，监督小组对该项目竣工备案评价为：合格。又因a3＞80%，二次评价则无须进行，可依据评价结果，该项目可以进行建筑竣工备案。

3 结 语

建筑工程质量竣工备案评价是公正独立的第三方监督执法综合评价，是对建设质量能力和水平的总体把握，是监督机构积极履行监督职责的有效的手段和方式，而不是为了关卡建设主体。对在建筑行业系统全面地开展该项评价，目前时机还未成熟，还有一些问题需要进一步研究、探讨、解决。比如说：怎样建立合理有效的评价指标体系、评价方法可否还有改善空间、如何保证评价过程的有序进行等等，均有待于有识之士在建筑质量监督工作中总结、积累、完善。

参考文献：

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[2] 梁宝建,张要岭.新形势下我国政府质量监督模式探讨[J].中国高新技术企业,2007,(3).

[3] 郭汉丁.建设工程项目竣工备案评价体系研究[J].重庆大学学报(社会科学版),2006,(1).

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