基于微观主体行为的传统产业集群低碳转型升级机制分析

体会表现出多种多样的行为。在传统产业集群低碳转型升级的不同阶段，集群主体的适应行为往往需要采用与之相适应的低碳策略，这些微观主体的多种行为，共同影响和推动着传统产业集群的低碳转型升级。

综上所述，产业集群低碳转型升级的微观动力源于外部环境约束下集群主体的适应性、偏好性、主动性、学习行为等作用所产生的自适应行为和互动行为，是集群主体为了适应外部低碳环境的约束，所产生的自适应行为和发生的交互作用导致了传统产业集群低碳转型升级的涌现，这是一个从微观到宏观的过程，也是一个能量不断放大的过程。传统产业集群低碳转型升级的微观动力机制如图2所示。

基于主体行为的集群低碳转型升级方式

传统产业集群主体为低碳转型升级，通过独立研发、合作创新所产生的低碳策略，一般有三个来源：一是源于集群主体自身的低碳研发投入所产生的新低碳策略；二是通过和集群内其他主体的合作所研发产生的低碳策略；三是通过集群外部获取，例如通过与集群外部的发达国家企业基于清洁能源发展机制（Clean Development Mechanism，CDM）进行低碳合作所获取的低碳策略。由于驱动集群低碳策略产生的动力主要来自于集群内部，因此本文主要只考虑前两种的低碳策略来源。

假设由于外部环境的低碳约束，集群内的主体都必须主动或被动地进行低碳转型升级，它们可以选择自主地进行低碳研发，也可以选择和集群内其他主体进行低碳合作，或者对集群内的低碳策略进行学习模仿，总的来说，集群内主体面临三种转型升级方式的选择（汪碧瀛，2005）：

一是选择进行自主低碳研发。自主低碳研发是指集群内主体凭借自身实力，独立投入低碳研发所需的各种人力、物力、财力等资源来完成低碳升级改造，自担风险、自负盈亏。

二是选择和集群内其他主体进行低碳合作。低碳合作是指集群各主体之间，例如异质性企业之间、企业与高校之间、企业与政府之间资源共享、深度协作，以各合作方自身利益和合作联盟的共同利益的双赢为目的，所进行的低碳研发和改造等一系列合作行为

三是选择对集群内其他主体的低碳策略进行学习模仿。低碳策略的学习模仿是指集群主体通过付出一定的成本来引进、购买集群内其他主体的先进低碳策略和低碳的核心技术等，集群主体可以选择对其引进的策略进行完全的跟随模仿，也可以其为基础再进行改进。

低碳转型升级的方式选择是集群主体为了适应外部低碳环境和低碳市场竞争的自然选择行为，也是集群主体之间竞争和合作的动态反应。所以集群主体在具体选择低碳转型升级的模式时，不仅仅会考虑自身的预期收益和策略选择风险，还必须要考虑到集群内外环境因素的影响，同时集群主体具体的低碳转型升级方式选择还受到集群内其他主体模式选择的影响。对传统产业集群主体低碳转型升级方式的分析如图3所示。

基于主体行为的集群低碳转型升级的演化机制

基于上文的集群低碳转型升级的模式研究，本文将研究两类主要的传统产业集群低碳转型升级的演化机制即“低碳合作演化机制”和“低碳策略扩散演化机制”，来全面、深刻地刻画和反映传统产业集群低碳转型升级的特点和规律。在实际中，这两种类型的低碳转型升级的动态演化过程是同时发生的，比如在传统产业集群的低碳转型升级的过程中，集群主体A发现集群主体B所采用的低碳策略收益更高，因此对主体B的低碳策略进行学习模仿，与此同时集群主体A还保持着与主体B的低碳合作。

（一）传统产业集群低碳合作演化机制

面對外部环境的低碳约束，集群内的这些主体都必须主动或被动地进行低碳转型升级，由于传统产业集群内主体之间协同低碳合作所产生的效益，会远远超出独立集群主体作用的效果，因此相比自主低碳和学习模仿低碳策略的演化方式来说，低碳合作转型升级具有成本低、风险较小、技术领先等优势，是集群主体低碳转型升级的一种主要方式。

对于传统产业集群内大多数中小企业而言，各种资源不足是制约企业自主低碳研发的关键因素。为了共享资金、信息、技术等研发资源，集群内众多相互关联的集群主体会选择通过共同的低碳合作研发来获取集群的低碳转型升级优势。同时由于集群内资源的有限性，集群主体为获取自身利益的最大化，还会采取各种竞争行为，因此传统产业集群的各主体之间同时存在合作和竞争关系。

集群中的每个主体都是有限理性的，集群主体之间能否达成低碳合作意向，需要具备两个基本前提条件：一是低碳合作联盟的整体收益大于各集群主体进行单独低碳研发时的收益之和；二是对集群单独的主体来说低碳合作获得的期望收益要大于自主低碳研发时的收益，即满足帕累托改进的准则。当满足这两个基本条件时，集群主体就具有合作的动机。同时在低碳合作初始，传统产业集群中的主体都要同意按一个各方都同意的最优共识原则来分配各自的合作收益。

传统产业集群主体的低碳合作建立在自愿的基础之上，强制性的政治和行政手段只能作为有效的补充。资金、技术、信息等资源互补是集群主体低碳合作的基础。集群主体选择低碳合作，目的是获得更大的预期效益、减少独立低碳转型升级的风险、降低独立低碳转型升级的研发成本、获取合作所带来的倍增价值。

然而低碳合作也存在着核心低碳技术和知识溢出的风险，同时合作也需要付出一定的合作成本。传统产业集群内主体在做出是否进行低碳合作策略的决定时，既要考虑到低碳合作项目能带来的倍增收益，也要对低碳合作中低碳技术转移等所带来的溢出风险提升进行评估，还要考虑到未来进行低碳合作时的声誉影响等。最终的低碳策略选择还受到集群内其他主体的低碳决策的影响，是一个相互博弈的过程。

综上分析，因为传统产业集群内各种优势资源的稀缺性，集群内的各主体会为了获取竞争优势和合作所带来的倍增利益，而采取既竞争又协作的竞合博弈。集群主体在彼此博弈的过程中，不断调整自身的低碳博弈策略，来推动集群自身的低碳转型升级，达到促进集群整体低碳转型升级的目的。

（二）传统产业集群低碳策略扩散演化机制

由于传统产业集群的企业以中小企业为主，中小企业低碳转型升级的先天不足是企业规模小、独立进行创新研发的能力弱、抵御外部风险能力差，在人才、资金、信息、技术等方面都储备不足。这些企业在低碳经济的要求下，很难独立进行低碳转型升级，更多的还是模仿集群内其他主体的低碳策略，来降低自身的低碳转型升级的成本和风险，因此低碳策略的扩散也是传统产业集群低碳转型升级的一种重要演化方式。

低碳策略在传统产业集群内顺利扩散的基本要素包括：一项新的有效的低碳策略；某个首先采用该低碳策略的集群主体；集群内其他对该新低碳策略完全不了解的主体；连接各主体的复杂网络传播渠道。首先采用新低碳策略的集群主体必定是具有一定研发实力和规模的主体，同时一项低碳策略若能顺利扩散，则该集群主体必定和集群内其他主体有广泛的连通和联系，该集群主体通过自主低碳研发或低碳合作首先研发或采用了该新低碳策略，接着再向周围的集群主体进行传播扩散。若该集群主体是在集群网络中具有龙头地位的主体，那么该新的低碳策略的传播速度将会更快且扩散范围将会更广。

集群内低碳策略的扩散演化还需要从选择（Selection）和突变（Mutation）两方面考虑。选择是指集群中能够获得较高得益的低碳策略在集群以后的转型升级过程中将被集群中更多的集群博弈主体所采用；突变是指集群中部分个体以随机的方式选择不同于集群群体的策略。在传统产业集群低碳策略的扩散演化过程中，集群主体通过对自己认为最为有利的低碳策略的逐渐模仿，而逐渐形成自己的低碳策略选择。在这个过程中，集群主体通过观察比较，逐步调整自身低碳策略，而选择采取能使自己得益最大化的低碳策略。

在传统产业集群低碳策略的扩散演化中，集群主体之间的利益并不是完全一致的，某个集群主体利益最大化的实现往往意味着其他集群主体利益的减少。这样，集群异质性行为主体之间就会展开竞争性的博弈，彼此根据博弈方的低碳策略来不断调整自己的低碳模仿策略，以实现自己低碳行为的利益最大化。

综上分析，在传统产业集群低碳转型升级的过程中，集群主体根据集群其他主体的低碳策略选择，而不断改变自己的低碳模仿策略，选择利益最大化的低碳策略。集群主体通过这一自适应的策略行为和博弈行为，不断推动传统产业集群的低碳转型升级。

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