论19世纪末20世纪初俄国的石油工业垄断

摘 要：19世纪末20世纪初，俄国石油工业垄断形成并获得快速发展。这主要是股份制公司的建立和推广、各企业之间激烈的自由竞争、外国资本的渗入及银行资本与工业资本的融合等因素，共同促进了俄国石油工业中生产和资本的空前集中，为垄断的形成提供了必要条件。在这一时期，卡特尔、辛迪加和托拉斯三种类型石油垄断组织先后建立并开展了广泛的活动，即通过建立石油及其产品的垄断价格攫取高额垄断利润；极力反对国家调控石油价格；积极参与争夺世界石油市场。这些活动给俄国石油工业的发展带来了双重影响，既有正面的促进作用，也有负面的抑制作用，从而使石油工业生产呈现出发展与停滞两种趋势同时并存、相互交替的局面。

关键词：垄断；俄国；石油工业

作者简介：张广翔，男，吉林大学东北亚研究院教授、博士生导师，从事俄国史研究；白胜洁，女，吉林大学东北亚研究院博士研究生，从事俄国史研究。

基金项目：国家社会科学基金一般项目“1861—1917年俄国等级和阶级结构研究”，项目编号：11BSS018

中图分类号：K512文献标识码：A文章编号：1000-7504（2014）03-0001-11

19世纪末至20世纪初，俄国石油工业中生产和资本的集中达到了相当高的水平，到第一次世界大战前夕出现了诺贝尔兄弟公司集团、英荷皇家壳牌集团、俄国石油总公司三大垄断资本集团鼎足而立的局面，它们几乎控制了俄国石油工业资本的70%、石油开采的60.7%、煤油和重油加工的66%以及石油及其产品销售的90%［1］，这对石油工业部门以及国家经济发展都产生了重要的影响，但国内学术界尚未对这一问题展开深入的探讨。笔者依据俄罗斯大量解密档案和相关学术成果，拟从石油工业垄断形成的原因、石油垄断组织的建立及其活动和石油工业垄断的影响三个方面进行系统论述，以资我国学界同人借鉴。

一、石油工业垄断形成的缘由

俄国石油工业中的垄断组织最早出现于19世纪80年代，在90年代末到20世纪初得以迅速发展。究其缘由，主要是股份公司的建立和推广、企业之间激烈的自由竞争、外国资本的渗入及银行资本与工业资本的融合等因素共同促进了俄国石油工业中生产和资本的空前集中，为垄断的出现提供了必要条件。

（一）股份公司的建立与推广

早在19世纪70年代，在俄国石油企业主中就出现了加强各生产环节之间联系的呼声，到19世纪末至20世纪初，随着石油工业的日益繁荣，这种联合的要求变得更加强烈，于是企业主们便通过创建股份公司的形式使联合得以实现。股份公司通过发行股票，不但能够很快将石油工业中原来分散而独立的单个私人资本转化为集中而联合的社会资本，满足大生产对资本的要求，而且还可以将各类石油企业联合成为更加大型的企业。然而，由于很多原有的俄国石油企业在相当长的时期都是以有限责任公司的形式运营，因此股份公司的企业组织形式在俄国石油工业中经历了缓慢的发展过程。1890年的时候，所有从事石油业务的企业中只有诺贝尔兄弟公司（以下简称诺贝尔公司）、里海-黑海工商业公司（洛希尔公司）、巴库石油贸易公司、里海公司等4家公司属于股份制企业［2］（P77）。直到19世纪90年代末20世纪初，股份制的企业组织形式才得以在俄国石油工业中逐渐普及。如石油股份公司的数量从1893年的9家增加到1914年的109家，其中俄国股份公司是78家，外国股份公司是31家［3］（P27）。巴库石油工业股份公司的资本在19世纪90年代是3350万卢布，约占总资本的60%，到20世纪初就增加到16 530万卢布，约占总资本的94%［4］（P29-30）。甚至在19世纪末才发展起来的格罗兹尼地区，到20世纪初也先后建立了И.А.阿赫韦尔多夫公司、英俄马克西莫夫斯克公司、施皮斯、捷列克石油公司等十几家股份公司［5］（P120-126）。

股份制的公司形式作为筹集资金的有效方式一方面有利于吸收俄国国内外的资本，从而扩大石油企业的生产和发展。如Г.М.利阿诺佐夫石油生产股份公司通过发行两次股票之后，资本总额从1906年的100万卢布迅速增加到1912年的800万卢布［6］（P108）。另一方面使石油工业各生产环节的企业借助股权参与的方式实现了相互之间的渗透和联合。如Г.М.利阿诺佐夫石油生产股份公司通过购买阿普龙斯基石油公司、阿拉马兹德公司、А.С.梅里科夫公司、英俄马克西莫夫斯克公司等多家石油生产和销售公司的股票之后，其业务范围由最初的煤油加工扩大到石油开采及其产品销售等多个领域［6］（P110）。可见，股份制公司加速了石油工业资本和生产的集中，极大推动了俄国石油工业垄断化的进程。

（二）各石油企业之间激烈的自由竞争

在19世纪70年代到90年代的资本主义时期，价格机制在俄国石油工业市场经济的运行中起着主导作用，生产要素也可以在石油各企业之间自由转移，此时自由竞争是石油企业之间关系的基准。石油企业主为了获得超额利润维持企业的生产和发展，彼此之间展开了激烈的竞争，其中实力雄厚的大企业凭借技术和运输方面的优势排挤实力弱小的企业，从而确立其在市场上的垄断地位。

在石油工业发展初期，企业之间的差距尚不明显，随着技术、运输和资本条件的变化，到19世纪90年代的快速发展时期则逐渐凸显。与实力弱小的石油企业相比，实力雄厚的大石油企业自己采油，还以低廉价格收购小企业的石油制品，在厂区能够建成储存成品油的大型储油罐使加工连续进行，凭借成熟的蒸馏技术可以高质量完成对煤油的提纯工艺，通过铺设石油管道、建造油轮和油罐车取得石油运输优势等。这些大企业凭借上述优势降低产品的生产成本，提高劳动生产率，增强其在市场上的竞争能力，而中小企业因资金不足、技术和运输能力落后而纷纷倒闭。应该指出的是，激烈的市场角逐，虽然导致企业数量减少，但其生产能力却不断增强，从而加速了石油工业中生产集中的过程。例如，1885—1900年巴库的石油加工厂从120家减至93家，而煤油生产则从2200万普特增至1.1亿普特。［7］（P21）。

1900—1903年的经济危机导致石油产品价格大幅度降低，俄国市场竞争也因此空前激烈，上百家中小石油企业因无法摆脱困境而相继破产，大石油企业则凭借雄厚的实力成为这场角逐的胜利者，这一现象反映了大资本不断控制石油工业的过程。为寻求政府的支持，1908年不堪重负的小企业主向工商部反映了这一情况：“在这里已经出现了石油生产不断集中于大企业的趋势，它们在市场中的垄断地位日益巩固。在149家石油开采公司中10家公司的开采量占70%，它们凭借在市场中的主导地位，可以随意规定原油及其产品的价格。”［2］（P81）

经过这次激烈竞争之后，俄国石油工业主要集中在诺贝尔公司、里海-黑海工商业公司、巴库石油贸易公司、里海公司、莫斯科高加索公司、俄国石油公司等大石油企业手里，生产和资本的集中程度也达到了前所未有的水平，这在石油工业部门的开采和加工领域均能体现出来。在石油开采工业中，1913年在巴库地区186家采油公司中11家大公司采油量占53%，余下175家公司仅占47%［2］（P83）；格罗兹尼地区的石油开采公司从19世纪末的40家缩减到1905年的14家，其中施皮斯、阿赫韦尔多夫、卡兹别克斯基三大公司集中了该地区75%的石油开采，到第一次世界大战前夕6家石油开采公司集中了该地区90%的石油开采［8］（P358）。而在石油加工工业中，1906—1910年巴库地区的石油加工厂从44家减少到20家，其中年产量达到50万普特加工厂的石油产品产量占56%，而年产量不足10万普特加工厂的石油产品产量仅占1.5%［8］（P360）；20世纪初在格罗兹尼地区的10家企业中，阿赫韦尔多夫股份公司和弗拉基高加索铁路公司集中了该地区石油加工的84.5%［5］（P126）。

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