中国对非洲贸易投资中存在的问题及对策研究

中图分类号:F740 文献标识码:A

内容摘要:近年来,中国对非洲出口持续增加,贸易结构不断优化,但相关产业对非直接投资并无起色,特别是中国对非洲FDI大多流向了资源性行业。基于国际生产折衷理论,文章认为非洲区位因素不利于中国非资源性行业进行FDI,区位因素并非非资源性行业FDI的关键决定因素,中国企业可以选择其他地区进行投资。但区位因素是资源性行业的关键决定因素,这导致中国企业对非洲资源性行业投资数量增加。本文指出实现对非贸易投资可持续发展,中国应优化贸易投资结构,扩大贸易投资领域。

关键词:中非贸易 对非投资 中非国际经济合作

中非贸易和对非投资是中国与非洲国际经济合作的重要内容,符合中国和非洲国家的根本利益,认真剖析中非贸易和对非投资中存在的问题,研究制定应对举措,对于推动中非国际经济合作可持续发展、促进中非友好具有重要意义。

中非国际经济合作研究现状

谢岩、董敏杰(2007)指出中非贸易迅速增长得益于中非合作论坛北京峰会提出的八项措施,为中非贸易提供了良好的政策环境。非洲经济步入上升轨道为扩大中非贸易提供了发展空间。魏琴同研究发现非洲对华出口飞速增长与中国国内资源性产品需求上升以及初级产品价格飙升有关。孟大林指出中国经济增长速度促使非洲国家政府和企业积极开展同中国的经贸联系。

李俊(2002)分析了非洲投资环境,指出非洲投资软、硬环境都呈现良好的发展趋势,非洲具有大量投资机会。陈宗德(2004)指出随着非洲经济增长以及投资环境不断改善,非洲经济需要大量外资。徐玲(2008)认为中国对非投资要根据非洲产业发展要求,结合中国比较优势进行对非投资。唐正平(2002)认为非洲地域辽阔,农业资源丰富,亟需资金投入,中国企业应对非开展多层次、多渠道、多领域的农业投资。杨红梅(2008)结合中国石油行业特点及非洲投资环境分析了中国石油企业对非投资动机和投资区位。刘鸿武和王涛(2008)指出私营企业对非投资有助于增加非洲就业、优化中非贸易结构,促进非洲经济发展。

中国对非贸易投资发展概况

(一)中非贸易发展迅速

中非贸易开始于20世纪50年代,80年代之前中非贸易额十分有限,直到20世纪80年代末才有所起色。20世纪90年代中非贸易迅速发展,除1991年和1998年以外,整个90年代贸易增长率都在40%以上。

2000年中非合作论坛建立以后中非贸易迅速发展。2000年中非贸易额超过100亿美元, 2008年首次超过1000亿美元,2009年为910.7亿美元。2003年以来中非贸易额平均每年以将近40%的速度增长(见图1)。

中非贸易结构不断优化。20世纪50年代中非贸易以棉花、磷酸盐、手工艺品、矿产等初级产品为主,60年代发展到以纺织、服装为主,70年代中国工业制成品出口逐渐增加,约占40%。80年代中国对非出口包括茶叶、大米、缝纫机、自行车、暖水瓶、化工原材料、燃料、文体用品、花布,占中国出口总额的85%。90年代开始向技术密集型和附加值高的产品转变。21世纪中非贸易结构进一步改善,机电产品和高新技术产品占中国出口50%以上,纺织服装、茶叶、鞋类等初级产品的出口比重显著降低。

非洲对华出口主要包括磷酸盐、棉花、咖啡、腰果、可可、铜、锌、木材、钻石等初级产品。非洲以资源型产品为主的出口商品结构变化不大。

(二)中国对非投资不断增加

从1979年到1990年中国在非洲投资了102个项目,涉及金额5119万美元,平均项目投资50万美元,其中超过100万美元的项目有11个。20世纪90年代中国对非投资开始增加。1996年中国对非投资5625万美元,1999年中国对非投资9500万美元,建立企业54家。

2000年之后中国对非投资迅速增加。2000年中国在非新建企业57家,对非投资2.131亿美元,累计在非建设项目499个。2007年投资超过15亿美元,2008年接近60亿美元,累计投资78.04亿美元,累计新建企业1600家(见图2)。

中国对非投资领域广泛,包括农业、制造业、采掘业、服务业、餐饮、建材、食品、金融、通信。其中资源性行业是中国对非投资的重点。中国对非制造业项目投资数量占比31.55%,投资金额占比31.63%。采掘业项目数量占比6.04%,投资金额占比18.82%。服务业、轻工业、家用电器、机械等行业投资数量尽管有所增加,但其所占比重极其有限。

中国对非贸易投资结构特点

(一)对非贸易投资中存在的问题

随着中非贸易额增长迅速,中国对非出口贸易结构不断改善,由资源型产业、初级加工品为主向机电产业和高新技术产品转变。中国对非投资总量上升、但结构并未优化。中国对非洲资源性部门投资数量大幅上升,对于其他部门,特别是中国对非出口数量较大的机电产品和高新技术产品,投资数量却并没有明显增加。

中国对非机电产品和高新技术产品出口增加,说明非洲对此类产品具有巨大的需求市场。中国应通过对非直接投资变国际贸易为国内贸易,一方面可以节省生产成本、缩短生产周期,占领非洲市场,提高企业利润率。另一方面可以带动非洲相关产业发展,优化非洲产业结构,促进非洲经济增长。但实际上中国的投资并没有流向非洲高新技术部门,而是持续流向非洲资源性部门。这种投资状况不利于中非经贸的可持续发展。

(二)对非贸易投资的相关理论分析

中国对非贸易、投资现状和存在的问题可以从国际生产折衷理论来进行解释和分析。国际生产折衷理论将FDI与国际贸易相结合。所有权、内部化、区位是决定企业进行FDI的三个关键因素。当企业具备上述三个因素时可以进行FDI;具有所有权和内部化优势时,应进行出口贸易;具有所有权优势时,应进行许可证贸易。

中国企业在跨国并购过程中不同类型企业并购所涉及的并购决定因素不同:资源导向型并购的决定因素是区位、产业安全;市场导向型并购的决定因素是区位、企业能力、企业文化;技术导向型并购的决定因素是核心资产、控制、当地条件。其中政治和法律因素是所有类型企业并购的公共决定因素(见表1)。

中国企业对非贸易、投资受非洲区位因素影响较大。所有权和内部化对中国企业影响较小。区位因素包括直接区位因素和间接区位因素。直接区位因素指东道国某些有利因素所形成的区位优势,包括广阔的产品销售市场、政府优惠投资政策等。间接区位因素指由于投资国和东道国某些不利因素所形成的区位优势,包括商品出口运输费用过高等。区位优势决定着跨国企业是否进行FDI和投资地区的选择。

非洲对中国企业对非投资的区位影响主要表现在非洲动荡的政局和落后的基础设施条件上面。落后的区位因素限制了中国企业对非投资,一些企业限于区位因素只能进行出口。对非制造业和采掘业投资增多是因为资源导向型并购受区位因素影响最大,区位因素决定了资源导向型并购是否可行。中国企业若要利用非洲资源优势,就必须到非洲本地进行投资。区位优势的不可复制性和不可移动性决定了到其他地区投资无法利用非洲资源优势,这是由资源型行业的性质决定的。高新技术部门的投资区位不是最重要的投资决定因素。鉴于非洲落后的投资环境,高新技术部门可以通过对非贸易而非FDI,占领非洲市场。区位因素并非高新技术部门投资的决定因素。

获得低价、丰富的原材料,扩大非洲市场份额等区位因素的影响决定了中国企业对非洲资源型部门投资增加的趋势。中国非资源性企业由于非洲落后的“区位因素”不适合进行对非直接投资,只能进行国际贸易。

发展中非贸易投资的相关对策建议

政府应为中非贸易、对非投资创造良好外部环境。通过签订双边或多边协议,为企业投资争取良好的投资软环境。扩大对非洲援助规模,改变对非援助方式,帮助非洲改善落后的基础设施。扩大非洲最不发达国家对华出口商品零关税待遇范围,增加受惠商品种类,建立境外经济贸易合作区。

行业协会要充分发挥中介作用。联合本行业企业组成投资联盟对外谈判,增强投资竞争力、谈判力度,减少内部竞争。行业协会要帮助政府预测发展趋势,并提出政策、制定标准。要规范行业竞争,规划行业发展,维护企业利益。同时设立投资信息咨询中心,专门从事信息收集和研究,对存在对非投资意向的中国企业提供有偿咨询服务。

企业要优化出口产品结构。随着非洲经济不断改善,初级商品已不能满足非洲市场需求。要优化对非出口商品结构,增加高新技术产品出口。加大产品研发力度,提高产品附加值,产品创新,满足非洲消费需求。

企业对非投资要做好市场调研,充分估计投资风险,同时要把与东道国政府进行有效沟通,了解东道国政策、法规。企业一定要在对目标市场潜在风险、投资成本有充分估计之后再进行投资。调整投资结构,扩大投资领域,降低对非资源型行业的投资比重,向制造业和高新技术产业领域倾斜,实现对非投资长期可持续发展。

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